內(nèi)容簡(jiǎn)介

金磚國(guó)家金融合作研究

連平等著

中國(guó)金融出版社 2016年4月

作者簡(jiǎn)介

連平：

　　交通銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，博士，教授，博導(dǎo)。

　　擔(dān)任中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)發(fā)展研究委員會(huì)主任、中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇理事長(zhǎng)、中國(guó)金融論壇成員、國(guó)家金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室（國(guó)家高端智庫(kù)）理事、中國(guó)金融40人論壇成員和理事、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院陸家嘴研究基地學(xué)術(shù)委員、中國(guó)新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)50人論壇成員、上海市人民政府決策咨詢特聘專(zhuān)家、上海社會(huì)科學(xué)院兼職博士生導(dǎo)師。

　　主要研究領(lǐng)域涉及宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與政策、外匯與匯率、離岸金融和商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略與管理體制。迄今在境內(nèi)外各類(lèi)報(bào)刊上發(fā)表文章450余篇，出版著作12部，主持完成國(guó)家級(jí)、省部級(jí)以上研究課題20余項(xiàng)，多項(xiàng)獲獎(jiǎng)?！独适袌?chǎng)化：誰(shuí)主沉浮》獲中國(guó)銀行業(yè)發(fā)展研究?jī)?yōu)秀成果評(píng)選（2014年）特等獎(jiǎng)。獲評(píng)新浪財(cái)經(jīng)2015年銀行業(yè)綜合評(píng)選年度領(lǐng)袖經(jīng)濟(jì)學(xué)家。彭博社2015年中國(guó)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)排名中資機(jī)構(gòu)首位。

　　多次出席國(guó)務(wù)院總理主持召開(kāi)的專(zhuān)家座談會(huì)，經(jīng)常出席中財(cái)辦、發(fā)改委、人民銀行、國(guó)研室、人大財(cái)經(jīng)委和銀監(jiān)會(huì)等召開(kāi)的專(zhuān)家咨詢會(huì)議。

陳學(xué)彬：

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、復(fù)旦大學(xué)金融研究院教授、博士生導(dǎo)師、中國(guó)金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事、學(xué)術(shù)委員，中國(guó)國(guó)際金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事、學(xué)術(shù)委員。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)現(xiàn)代金融研究中心主任、復(fù)旦大學(xué)金融研究院常務(wù)副院長(zhǎng)、國(guó)家自然基金管理學(xué)科評(píng)審委員、全國(guó)金融學(xué)碩士教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)委員、上海金融學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。主要研究領(lǐng)域：貨幣理論與政策、匯率理論與政策、金融博弈分析、程序化交易。在《經(jīng)濟(jì)研究》、《金融研究》等刊物發(fā)表論文數(shù)十篇，出版專(zhuān)著十多部、教材十多部。

許文兵：

　　交通銀行金融研究中心資深研究員，管理學(xué)碩士。主要研究領(lǐng)域?yàn)樯虡I(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)策略、風(fēng)險(xiǎn)管理、組織架構(gòu)再造與體制機(jī)制改革等。在《中國(guó)金融》、《中國(guó)證券報(bào)》、《銀行家》等國(guó)內(nèi)核心期刊和報(bào)紙發(fā)表論文多篇。

劉濤：

　　交通銀行金融研究中心資深研究員，金融學(xué)博士、博士后。主要研究領(lǐng)域包括宏觀經(jīng)濟(jì)、國(guó)際金融、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)與管理、投資銀行業(yè)務(wù)等。在《金融研究》、《金融經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》、《世界經(jīng)濟(jì)文匯》、《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》、《中國(guó)金融》、《銀行家》等學(xué)術(shù)刊物發(fā)表專(zhuān)業(yè)論文十余篇，主持博士后科研資金面上項(xiàng)目一項(xiàng)。

吳博：

　　交通銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部任職創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)員，金融工程博士，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，副研究員，上海市金融學(xué)會(huì)會(huì)員。主要從事金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理、金融監(jiān)管、國(guó)際金融等方面的研究和工作，主要研究領(lǐng)域?yàn)樯虡I(yè)銀行創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)高級(jí)計(jì)量法實(shí)施等。公開(kāi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文50余篇，出版專(zhuān)著、譯著各1部，主持和參與重大研究課題十多項(xiàng)。

周兵：

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，交通銀行與復(fù)旦大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)博士后。主要研究方向?yàn)閲?guó)際金融危機(jī)、貨幣政策、儲(chǔ)備行為等。曾與賓夕法尼亞大學(xué)進(jìn)行訪問(wèn)學(xué)習(xí)，參與國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目和社科重大項(xiàng)目4項(xiàng)，并在《經(jīng)濟(jì)研究》、《管理世界》、《世界經(jīng)濟(jì)》、《國(guó)際金融研究》、《財(cái)經(jīng)研究》等權(quán)威雜志發(fā)表論文多篇。

馬靜：

　　金融學(xué)博士，交通銀行與中國(guó)社會(huì)科學(xué)院金融研究所聯(lián)合培養(yǎng)博士后。主要研究方向?yàn)殂y行資產(chǎn)管理、公司金融、金融監(jiān)管和中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)等。相關(guān)研究發(fā)表于《新金融》、《中國(guó)銀行業(yè)》和《銀行家》等。此外，參與譯著《亞洲變革的全球影響》，參與寫(xiě)作《重新認(rèn)識(shí)政府與市場(chǎng)在中國(guó)現(xiàn)代化中的作用：佛山案例研究》等。

第一章金磚國(guó)家金融合作的意義與定位

第一節(jié) 金融合作理論和實(shí)踐
第二節(jié) 金磚國(guó)家開(kāi)展金融合作的機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 金磚國(guó)家金融合作的主要模式及其展望

第二章金磚國(guó)家金融合作與中國(guó)的角色定位

第一節(jié) 中國(guó)參與外部金融合作的理論研究
第二節(jié) 中國(guó)參與外部金融合作的實(shí)踐研究
第三節(jié) 中國(guó)參與金磚國(guó)家金融合作的優(yōu)勢(shì)與角色定位

第三章新開(kāi)發(fā)銀行與金磚國(guó)家金融合作

第一節(jié) 開(kāi)發(fā)性金融的理論與實(shí)踐
第二節(jié) 新開(kāi)發(fā)銀行在金磚國(guó)家金融合作中的作用
第三節(jié) 新開(kāi)發(fā)銀行的成立及其運(yùn)作模式

第四章金磚國(guó)家應(yīng)急儲(chǔ)備安排

第一節(jié) 現(xiàn)行的國(guó)際救援機(jī)制
第二節(jié) 金磚國(guó)家應(yīng)急儲(chǔ)備安排的建立及其機(jī)制
第三節(jié) 應(yīng)急儲(chǔ)備安排的作用與展望
第四節(jié) 應(yīng)急儲(chǔ)備安排的外部關(guān)系協(xié)調(diào)

第五章中國(guó)參與金磚國(guó)家金融合作的政策建議

第一節(jié) 搖參與金磚國(guó)家金融合作對(duì)中國(guó)的影響
第二節(jié) 搖新開(kāi)發(fā)銀行和應(yīng)急儲(chǔ)備安排機(jī)制發(fā)展建議
第三節(jié) 搖新開(kāi)發(fā)銀行對(duì)上海國(guó)際金融中心建設(shè)的影響和政策建議

參考文獻(xiàn)

后記

　　2015年，金磚國(guó)家新開(kāi)發(fā)銀行的成立標(biāo)志著金磚國(guó)家合作進(jìn)入了具體的、微觀的、操作性的領(lǐng)域。金磚國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、政治、文化方面都存在較大差異，如何在求同存異共謀發(fā)展中進(jìn)行金融合作涉及到諸多理論和實(shí)踐問(wèn)題。在日益錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)下，應(yīng)當(dāng)如何定位金磚國(guó)家金融合作在全球金融合作秩序中的地位？是全球合作的簡(jiǎn)單擴(kuò)張還是全球合作體系的進(jìn)一步深化？在我國(guó)對(duì)外合作持續(xù)擴(kuò)大的背景下，應(yīng)當(dāng)如何評(píng)估金磚國(guó)家金融合作對(duì)我國(guó)的影響？如何更好地發(fā)揮我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)？應(yīng)當(dāng)如何看待新開(kāi)發(fā)銀行和應(yīng)急儲(chǔ)備安排在金磚國(guó)家金融合作中的地位？具體而言，應(yīng)當(dāng)如何設(shè)置相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)？如何兼顧平等和效率？如何避免潛在風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面影響？應(yīng)當(dāng)如何將金磚國(guó)家金融合作與我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、人民幣國(guó)際化和企業(yè)“走出去”相結(jié)合？上海作為新開(kāi)發(fā)銀行的座落地，如何促進(jìn)金磚國(guó)家金融合作與上海國(guó)際金融中心建設(shè)相結(jié)合？以上都是金磚國(guó)家金融合作研究需要回答的問(wèn)題。

　　本課題是上海新金融研究院（SFI）的內(nèi)部課題。2015年年初，由中國(guó)金融四十人論壇（CF40）成員、上海新金融研究院學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、交通銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家連平教授牽頭成立了金磚國(guó)家金融合作課題組，開(kāi)展了針對(duì)性的研究。上海市金融服務(wù)辦公室主任鄭揚(yáng)先生擔(dān)任了課題顧問(wèn)。課題組先后多次召開(kāi)課題研討會(huì)，對(duì)課題框架和具體內(nèi)容進(jìn)行反復(fù)討論、完善，最終于2015年底定稿。課題以客觀、專(zhuān)業(yè)、系統(tǒng)的視角，全面深入地分析了參與金磚國(guó)家金融合作對(duì)我國(guó)的影響，并提出了對(duì)策建議。

　　本課題最終成稿不僅凝聚了課題參與者創(chuàng)造性的工作，也體現(xiàn)了政府部門(mén)、專(zhuān)家學(xué)者與業(yè)界人士的經(jīng)驗(yàn)與智慧，上海新金融研究院學(xué)術(shù)委員會(huì)也對(duì)課題提出一系列富有建設(shè)性的修改意見(jiàn)。2015年6月，上海新金融研究院與中國(guó)金融四十人論壇聯(lián)合組織評(píng)審會(huì)，對(duì)課題進(jìn)行了評(píng)審。評(píng)審專(zhuān)家、上海市常務(wù)副市長(zhǎng)屠光紹、財(cái)政部副部長(zhǎng)朱光耀、中國(guó)人民銀行條法司司長(zhǎng)張濤對(duì)課題進(jìn)行了深入點(diǎn)評(píng)，并提出了重要修改意見(jiàn)。中國(guó)人民銀行上海總部跨境人民幣業(yè)務(wù)部副主任施琍婭、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心宏觀經(jīng)濟(jì)部巡視員魏加寧、上海凱石益正資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理陳繼武、耶魯大學(xué)金融學(xué)教授陳志武、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)現(xiàn)代金融研究中心主任丁劍平、復(fù)旦大學(xué)金磚國(guó)家研究中心主任樊勇明、高盛投資管理部中國(guó)副主席哈繼銘、上海銀行副行長(zhǎng)李建國(guó)、恒信金融租賃有限公司首席執(zhí)行官李思明、海通證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李迅雷、財(cái)政部國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系司處長(zhǎng)魯勁、上海交通大學(xué)現(xiàn)代金融研究中心主任潘英麗、弘毅股權(quán)投資管理（上海）有限公司副總經(jīng)理沈順輝、興業(yè)國(guó)際信托有限公司副總裁司斌、復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)孫立堅(jiān)、東亞銀行常務(wù)副行長(zhǎng)孫敏杰、上海新金融研究院副院長(zhǎng)鐘偉等專(zhuān)家對(duì)課題提出了富有建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。課題顧問(wèn)鄭揚(yáng)先生在百忙之中抽空審閱了書(shū)稿，提出了寶貴的修改意見(jiàn)。他們的指導(dǎo)使課題更具專(zhuān)業(yè)性、前瞻性和系統(tǒng)性，在此一并表示衷心感謝！

　　本書(shū)是在課題的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)補(bǔ)充、修改而成。連平審定了全書(shū)的整體框架、邏輯結(jié)構(gòu)、主要觀點(diǎn)和全部書(shū)稿。各章寫(xiě)作分工如下：第一章由陳學(xué)彬撰寫(xiě)，第二章由劉濤撰寫(xiě)，第三章由吳博撰寫(xiě)，第四章由周兵撰寫(xiě)，第五章由劉濤、吳博和周兵共同完成。許文兵、馬靜負(fù)責(zé)全書(shū)的統(tǒng)稿工作。

　　朱光耀先生撥冗為本書(shū)撰寫(xiě)序言并評(píng)語(yǔ)，屠光紹先生亦撥冗撰寫(xiě)評(píng)語(yǔ)，給予交通銀行金融研究中心研究團(tuán)隊(duì)以鼓勵(lì)和鞭策，在此表示衷心的感謝！中國(guó)金融四十人論壇秘書(shū)長(zhǎng)、上海新金融研究院常務(wù)副院長(zhǎng)王海明和論壇編輯部、交通銀行金融研究中心周昆平、仇高擎、鄂永健以及出版編輯部對(duì)本書(shū)的出版給予了大力的支持，在此一并表示感謝！。

　　雖然經(jīng)過(guò)多次修改，但由于自身水平所限，缺點(diǎn)和錯(cuò)誤在所難免，我們真誠(chéng)地歡迎各位領(lǐng)導(dǎo)、專(zhuān)家和社會(huì)各界朋友不吝賜教、批評(píng)指正。

作者

2016年3月