上海外灘新金融發(fā)展報(bào)告?2013
周偉 彭崧 主編
中國(guó)金融出版社 2014年7月出版
內(nèi)容簡(jiǎn)介：
上海市黃浦區(qū)是中國(guó)金融創(chuàng)新實(shí)踐的先行者。黃浦區(qū)政府聯(lián)合國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的專注于新金融領(lǐng)域研究的非營(yíng)利學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)——上海新金融研究院，出版發(fā)布《上海外灘新金融發(fā)展報(bào)告?2013》。這既是黃浦區(qū)新金融建設(shè)成就的重要展示平臺(tái)，也是一次金融創(chuàng)新的實(shí)踐與理論的完美結(jié)合。報(bào)告共分為四個(gè)部分：第一篇是上海外灘金融歷史現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展的總述；第二篇是上海外灘及周邊地區(qū)代表性金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展概述；第三篇是上海市黃浦區(qū)最近幾年發(fā)布的金融業(yè)相關(guān)政策文件；第四篇是上海新金融研究院2013年召開的學(xué)術(shù)研討會(huì)的代表性成果。
本書目錄
第一篇 總論篇
第一章 外灘金融發(fā)展簡(jiǎn)史
一、外灘成為英法租界和中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中心
二、外灘金融業(yè)隨實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展而日益繁榮
第二章 外灘金融發(fā)展現(xiàn)狀
一、金融要素市場(chǎng)
二、金融機(jī)構(gòu)
三、金融創(chuàng)新
四、政策和金融生態(tài)環(huán)境
第三章 外灘金融發(fā)展機(jī)遇與前景分析
一、上海：中國(guó)建設(shè)國(guó)際金融中心的首選地
二、外灘在上海國(guó)際金融中心的重要地位
第二篇 機(jī)構(gòu)篇
第四章 金融要素市場(chǎng)機(jī)構(gòu)
一、中國(guó)外匯交易中心
二、上海清算所
三、上海黃金交易所
第五章 銀證保金融機(jī)構(gòu)
一、上海浦東發(fā)展銀行
二、海通證券股份有限公司
三、東方證券股份有限公司
四、人保財(cái)險(xiǎn)航保中心
五、匯添富基金
第六章 新金融和類金融機(jī)構(gòu)
一、上海國(guó)際信托有限公司
二、農(nóng)銀金融租賃有限公司
三、上海黃浦豫園小額貸款股份有限公司
四、中信商業(yè)保理有限公司
五、山金金控資本管理有限公司
第七章 金融NGO機(jī)構(gòu)
一、上海新金融研究院
二、上海金融業(yè)聯(lián)合會(huì)
第三篇 政策篇
第八章 規(guī)劃類
一、上海外灘金融集聚帶建設(shè)發(fā)展綱要（2010-2020年）
二、黃浦區(qū)金融服務(wù)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃（修訂）
第九章 意見類
一、黃浦區(qū)關(guān)于服務(wù)上?！皟蓚€(gè)中心”戰(zhàn)略，加快推進(jìn)外灘金融集聚帶建設(shè)的實(shí)施意見
二、黃浦區(qū)建設(shè)外灘金融創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)的實(shí)施意見
第十章 細(xì)則類
一、黃浦區(qū)促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的實(shí)施辦法
二、黃浦區(qū)促進(jìn)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)施辦法
三、黃浦區(qū)支持金融業(yè)發(fā)展的實(shí)施辦法
四、黃浦區(qū)關(guān)于建設(shè)外灘金融創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)的實(shí)施意見細(xì)則（暫行）
第四篇 學(xué)術(shù)篇
第十一章 互聯(lián)網(wǎng)金融大變局
一、互聯(lián)網(wǎng)金融的現(xiàn)實(shí)與未來(lái)
二、互聯(lián)網(wǎng)金融背后的信用體系
三、金融大數(shù)據(jù)的思維與實(shí)踐
SFI閉門研討會(huì)：互聯(lián)網(wǎng)金融超越傳統(tǒng)金融的可能
第十二章 新形勢(shì)下保險(xiǎn)資產(chǎn)投資管理再探索
一、保險(xiǎn)資金股權(quán)投資的創(chuàng)新和實(shí)踐
二、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理的理論與實(shí)踐
SFI閉門研討會(huì)：保險(xiǎn)資金股權(quán)投資的發(fā)展與監(jiān)管
第十三章 私募股權(quán)基金的發(fā)展與挑戰(zhàn)
一、PE的基本功能、運(yùn)作及監(jiān)管
二、未來(lái)十年，我們?nèi)绾巫鐾顿Y？
三、我國(guó)PE的發(fā)展前景及改革建議
SFI閉門研討會(huì)：私募股權(quán)基金的發(fā)展和挑戰(zhàn)
第十四章 大資管時(shí)代信托業(yè)的發(fā)展策略
一、泛資產(chǎn)管理時(shí)代的信托業(yè)未來(lái)
二、轉(zhuǎn)型環(huán)境下的信托公司應(yīng)變之道
三、大資管時(shí)代信托業(yè)的問(wèn)題與挑戰(zhàn)
SFI閉門研討會(huì)：信托業(yè)的發(fā)展和挑戰(zhàn)
第十五章 新金融的角色和影響
一、新金融發(fā)展的九個(gè)“新”
二、新金融發(fā)展對(duì)貨幣調(diào)控及金融管理的挑戰(zhàn)
三、新金融發(fā)展對(duì)金融監(jiān)管政策的挑戰(zhàn)
四、我國(guó)新金融發(fā)展研究——基于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的視角
新金融年會(huì)：新金融的意義及其與監(jiān)管的關(guān)系
附錄一 外灘金融集聚帶建設(shè)大事記（2009—2013年）
附錄二 上海新金融研究院簡(jiǎn)介
附錄三 上海新金融研究院組織架構(gòu)與成員名單（2014年）
后記
序言
以互聯(lián)網(wǎng)金融、信托、私募基金等為代表的新金融業(yè)態(tài)近年來(lái)發(fā)展之勢(shì)如火如荼，成為社會(huì)各界廣泛關(guān)注的重要金融現(xiàn)象。國(guó)內(nèi)現(xiàn)在已有很多地區(qū)提出了發(fā)展新金融或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略，其中，上海市黃浦區(qū)走在了前列，并成為這一領(lǐng)域的佼佼者。《上海外灘新金融發(fā)展報(bào)告?2013》匯集了黃浦區(qū),特別是外灘地區(qū)最近一年的相關(guān)新金融研討活動(dòng)和金融業(yè)各業(yè)態(tài)的創(chuàng)新實(shí)踐,展示了黃浦區(qū)在新金融領(lǐng)域取得的理論和實(shí)踐成就，對(duì)金融從業(yè)者和關(guān)心中國(guó)金融改革創(chuàng)新的讀者都有較高的參考價(jià)值。
位于上海市黃浦區(qū)的外灘地區(qū)是中國(guó)現(xiàn)代金融的發(fā)源地，曾經(jīng)被譽(yù)為“遠(yuǎn)東華爾街”，具有悠久的金融發(fā)展歷史和深厚的金融文化底蘊(yùn)。從第一家商辦銀行到第一家官辦銀行，從第一家外資保險(xiǎn)公司到第一家華資保險(xiǎn)公司，上海外灘地區(qū)曾經(jīng)創(chuàng)造了中國(guó)金融歷史上無(wú)數(shù)個(gè)“第一”。如今，在新金融的探索發(fā)展上，上海外灘地區(qū)依然走在了全國(guó)的前列。
所謂“新金融”，既包括互聯(lián)網(wǎng)金融、股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資為代表的金融新業(yè)態(tài)，也包括傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)拓展或分拆出來(lái)的新業(yè)務(wù)板塊?？梢哉f(shuō)新金融是一個(gè)相對(duì)的概念，有些業(yè)態(tài)在西方國(guó)家已經(jīng)非常成熟，在中國(guó)卻仍屬新鮮事物。因此，新金融和傳統(tǒng)金融緊密相連，不可分割，新金融的發(fā)展會(huì)推動(dòng)整個(gè)金融體系進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段?，F(xiàn)在和將來(lái)，新金融的作用都不可低估。
近年來(lái)，我國(guó)金融業(yè)恰恰經(jīng)歷了一場(chǎng)深刻的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型，以銀行為主的間接融資模式逐漸向多元化態(tài)勢(shì)轉(zhuǎn)變。目前來(lái)自銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)的融資規(guī)模已經(jīng)占據(jù)整體社會(huì)融資規(guī)模的半壁江山。新金融的發(fā)展可謂成績(jī)卓著，并且未來(lái)不可限量。
在中央確定上海建設(shè)國(guó)際金融中心目標(biāo)后，黃浦區(qū)政府充分發(fā)揮獨(dú)特的區(qū)位資源優(yōu)勢(shì)，深入貫徹中央和上海市的戰(zhàn)略部署，圍繞外灘金融集聚帶開發(fā)建設(shè)，提出了“新外灘?新金融”的發(fā)展戰(zhàn)略，吸引了大批創(chuàng)新型金融機(jī)構(gòu)入駐該地區(qū)。2013年，黃浦區(qū)進(jìn)一步推出“外灘金融創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)”的戰(zhàn)略，并首次提出試驗(yàn)區(qū)將以互聯(lián)網(wǎng)金融和民營(yíng)金融為主體進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展。一系列舉措的推出使得外灘地區(qū)成功吸引大量新型金融機(jī)構(gòu)入駐，鞏固了黃浦區(qū)在上海國(guó)際金融中心建設(shè)中的核心地位。
黃浦區(qū)不僅致力于新金融的發(fā)展實(shí)踐，也在新金融理論上處于領(lǐng)先地位。2011年，黃浦區(qū)政府聯(lián)合中國(guó)知名智庫(kù)“中國(guó)金融四十人論壇”在上海發(fā)起成立“上海新金融研究院”。在兩年多的時(shí)間內(nèi)，舉辦了大量的新金融領(lǐng)域的課題研究和研討活動(dòng)。本書選編了上海新金融研究院舉行的新金融領(lǐng)域的部分主題演講和圓桌討論內(nèi)容，使得這份綜合報(bào)告成為新金融理論和實(shí)踐的完美結(jié)合。
新金融的發(fā)展方興未艾，很多變化尚無(wú)定論，目前國(guó)內(nèi)還沒(méi)有由某個(gè)省市或行政區(qū)主導(dǎo)編寫的關(guān)于區(qū)域新金融發(fā)展的報(bào)告。因此編寫本書面臨很大的挑戰(zhàn)，好在我們的金融改革和創(chuàng)新事業(yè)才剛剛起步，未來(lái)還有很多工作可以做，所以我希望《上海外灘新金融發(fā)展報(bào)告》能夠堅(jiān)持編撰下去，并且質(zhì)量越來(lái)越好，為新金融理論和實(shí)踐的進(jìn)一步探索提供示范。
謝平
2014年7月
后記
上海市黃浦區(qū)是中國(guó)金融創(chuàng)新實(shí)踐的先行者。黃浦區(qū)聯(lián)合國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的專注于新金融領(lǐng)域研究的非營(yíng)利學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)——上海新金融研究院，出版發(fā)布《上海外灘新金融發(fā)展報(bào)告?2013》。這是黃浦區(qū)新金融建設(shè)成就的重要展示,必將引起業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。
作為國(guó)內(nèi)區(qū)域性新金融發(fā)展的首份報(bào)告，該書凝聚了很多機(jī)構(gòu)和個(gè)人的智慧。上海市黃浦區(qū)委書記周偉和黃浦區(qū)人民政府區(qū)長(zhǎng)彭崧共同擔(dān)任本報(bào)告的主編，負(fù)責(zé)全書的總體策劃、框架確定。黃浦區(qū)分管金融工作的副區(qū)長(zhǎng)吳成多次召開分工協(xié)調(diào)會(huì)，并與上海新金融研究院常務(wù)副院長(zhǎng)王海明共同擔(dān)任本報(bào)告的副主編。黃浦區(qū)金融辦聯(lián)合黃浦區(qū)發(fā)改委、財(cái)政局等相關(guān)機(jī)構(gòu)，對(duì)黃浦區(qū)經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況和各類數(shù)據(jù)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理。在黃浦區(qū)金融辦的協(xié)調(diào)下，黃浦區(qū)內(nèi)十幾家重點(diǎn)企業(yè)撰寫了所在行業(yè)和本企業(yè)的發(fā)展情況，特別是2013年的重要?jiǎng)?chuàng)新舉措。上海新金融研究院以郭凱為首的研究人員擔(dān)任了本報(bào)告總論篇的撰寫、全書編輯、校稿等工作。
本報(bào)告中的學(xué)術(shù)篇，匯集了上海新金融研究院過(guò)去一年在新金融領(lǐng)域的主要學(xué)術(shù)成果，參加主題演講或圓桌討論的嘉賓來(lái)自政府機(jī)關(guān)、學(xué)術(shù)組織和商業(yè)機(jī)構(gòu)。這些嘉賓的發(fā)言均只是其個(gè)人的學(xué)術(shù)行為，并不代表其所在機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)，務(wù)請(qǐng)讀者在引用時(shí)注意。
本書在編輯出版過(guò)程中，得到了黃浦區(qū)有關(guān)部門和區(qū)內(nèi)企業(yè)的鼎力相助，中國(guó)金融出版社也給予了大力支持，在此表示誠(chéng)摯的感謝！
由于我們水平有限，不妥之處在所難免，懇請(qǐng)廣大讀者批評(píng)指正。
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新金融評(píng)論 
